Compliance Analyst (Amsterdam)

Als Compliance Analyst bij Privalgo ben je verantwoordelijk voor het waarborgen van volledige naleving van alle FX-handel, complexe betalingsdiensten en gerelateerde activiteiten binnen Privalgo B.V. Je rol omvat het monitoren, adviseren en rapporteren over alle aspecten van compliance. Met een scherp oog voor detail identificeer, verminder en voorkom je eventuele regelgevingsrisico's waaraan het bedrijf blootgesteld kan worden. Je bent niet bang om uit te dagen of je stem te laten horen in de zoektocht naar wat goed is voor Privalgo.

We zijn op zoek naar een bekwame Compliance Analyst die kan omgaan met het evoluerende regelgevingslandschap binnen een dynamisch en innovatief FX-betalingsbedrijf. Je rol zal cruciaal zijn voor het ontwikkelen en onderhouden van een robuust complianceprogramma dat aansluit bij ons 5-jarenplan en kan meegroeien terwijl we onze opschalingsreis beginnen. Je werkt nauw samen met onze Group MLRO (gevestigd in Londen), de Europese Compliance Director en het compliance-team in zowel Nederland als het VK, om Privalgo's toewijding aan regelgevingsuitmuntendheid te handhaven, als onderdeel van de tweede verdedigingslinie.

Integriteit zal de gouden draad zijn die alles wat je doet onderbouwt, terwijl je complexe processen navigeert en ervoor zorgt dat de beste praktijken worden gevolgd. Tot slot willen we dat je de drie pijlers van onze cultuur leert kennen: ambitie, verantwoordelijkheid en impact - om deze te leven en te ademen, en om te helpen deze vorm te geven en te definiëren terwijl we groeien.

Belangrijkste verantwoordelijkheden en doelstellingen (6-12 maanden)

• Compliance Monitoring
  • Ondersteun de Group MLRO (gevestigd in Londen) om een diepgaand begrip van de regelgevingsvereisten te behouden, met een primaire focus op de Richtlijn Betalingsdiensten (PSD) en de Nederlandse implementatie van PSD2.
  • Blijf op de hoogte van regelgevende ontwikkelingen, beoordeel hun impact op het bedrijf en implementeer proactief noodzakelijke wijzigingen.
  • Zorg ervoor dat het bedrijf voldoet aan regelgevende kaders en anti-witwaswetten (AML).
• Risicoanalyse en mitigatie
  • Voer compliance risicoanalyses uit om de potentiële impact van compliance risico's op het bedrijf te evalueren.
  • Identificeer en verminder risico's met betrekking tot anti-witwassen (AML), financiering van terrorisme (CTF) en sanctienaleving.
  • Geef aanbevelingen voor interne procesverbeteringen in lijn met regelgevende kaders.
  • Help de Group MLRO bij het beheren en oplossen van compliance-incidenten of -inbreuken en het implementeren van corrigerende maatregelen.
• Beleid en implementatie
  • Ondersteun de Group MLRO bij het ontwikkelen en onderhouden van bijgewerkte compliancebeleid, procedures en controles, en zorg voor naleving van regelgevende vereisten en best practices voor industriestandaarden.
  • Ondersteun de Group MLRO om ervoor te zorgen dat compliance-training wordt gegeven aan al het personeel en belanghebbenden over de compliancebeleid en procedures.
  • Adviseer interne belanghebbenden over de relevante wetten, waaronder Wwft, Sanctiewet en andere EU/Nederlandse regelgeving en eventuele updates hiervan.
  • Beoordeel en evalueer zakelijke ontwikkelingsinitiatieven en strategische projecten pragmatisch, zodat het bedrijf kan groeien in een gecontroleerde omgeving.
• Rapportage en documentatie
  • Bereid, beoordeel en dien regelgevende rapporten in bij De Nederlandsche Bank (DNB) en andere relevante autoriteiten tijdig en nauwkeurig in.
  • Help andere compliance-officieren door rapporten, presentaties en documentatie te beoordelen en voor te bereiden.
  • Houd records bij van regelgevende communicatie en indieningen voor auditdoeleinden.
• Audits en onderzoeken
  • Voer regelmatig compliance-audits uit om de naleving van compliancebeleid en procedures te waarborgen.
  • Ondersteun de MLRO bij compliance-audits, inclusief interne en externe beoordelingen.
  • Voer gap-analyse uit om potentiële niet-naleving te identificeren.
  • Beveel en help bij het implementeren van corrigerende maatregelen.
• Stakeholder samenwerking
  • Reageer op compliance-vragen en verzoeken van belangrijke belanghebbenden, waaronder personeel, klanten, regelgevers en auditors.
  • Reageer op regelgevende vragen door nauwkeurige en complete documentatie te verstrekken.
  • Werk effectief samen met relevante afdelingen om ervoor te zorgen dat er overeenstemming is tussen bedrijfsactiviteiten en compliancevereisten.

Jij

• Een bachelor diploma of gelijkwaardige kwalificatie in recht, financiën, accounting of een gerelateerd vakgebied.
• 4+ jaar ervaring in compliance.
• Ervaring binnen de financiële dienstverlening is een pré.
• Werkkennis van de Nederlandse AML/CFT-wetgeving (Wwft) en ervaring met DNB of andere EU-regulators is een pluspunt.
• Werkkennis van FX-derivaten, SMCR is voordelig maar niet verplicht.
• Kritisch denker.
• Bekwaam in het analyseren van complexe regelgevende vereisten.
• Aandacht voor detail.
• Zorgt voor nauwkeurigheid in alle taken.
• Probleemoplosser.
• Presenteert aanbevelingen en oplossingen op basis van regelgevende vereisten, terwijl een commerciële mindset wordt behouden.
• Zelfverzekerde samenwerker.
• Werkt effectief samen met belangrijke belanghebbenden, intern en extern.
• Uitstekende communicator met een professionele houding, zowel schriftelijk als mondeling.
• Vloeiend in het Nederlands is geen vereiste, maar wordt als een voordeel beschouwd.

Het tempo bij Privalgo is snel. Je moet ervoor zorgen dat je kunt bijbenen terwijl je meerdere prioriteiten beheert en ervoor zorgt dat de resultaten binnen de vereiste tijdslijnen worden behaald. Tot slot willen we dat je jezelf kunt zijn en plezier hebt onderweg.

Het hybride leven
Als bedrijf streven we ernaar om drie keer per week samen op kantoor te zijn. Het is geweldig voor ons om verenigd te zijn, banden te smeden en plezier te hebben terwijl we hard werken en de bedrijfsresultaten vooruit helpen. We vertrouwen erop dat je je week beheert en verantwoordelijk blijft voor je resultaten, ongeacht waar je bent.