Head of Compliance – Netherlands H/F in Amsterdam

Indosuez Wealth Management in Europa. Internationaal van aard, is onze bank al meer dan een eeuw stevig gevestigd in Luxemburg, het leidende centrum voor Wealth Management in de Eurozone. Vanuit het hoofdkantoor in Luxemburg heeft het een netwerk van vestigingen en dochterondernemingen ontwikkeld buiten het Groothertogdom voor zijn Europese klanten, aanvullend op de andere historische locaties van de Groep in Frankrijk, Monaco en Zwitserland. Dit lokale netwerk omvat teams: In Spanje, via 5 locaties in Madrid, San Sebastian, Bilbao, Valencia en Sevilla, die CA Indosuez Wealth (Europe), Spaanse Tak vormen, die Spaanse investeerders bedient; In Italië, via 4 locaties in Milaan en Rome die CA Indosuez Wealth (Europe), Italiaanse Tak vormen, die Italiaanse gezinnen en ondernemers bedient; In Portugal, via CA Indosuez Wealth (Europe), Sucursal em Portugal, wiens team is gevestigd in Lissabon, om klanten die in Portugal wonen te bedienen.

De Head of Compliance rapporteert rechtstreeks aan de Chief Compliance Officer, gevestigd in Luxemburg, en heeft de volgende verantwoordelijkheden:

• Zorgen dat de activiteiten van de vestiging voldoen aan de toepasselijke wetten en regelgeving, evenals aan de interne beleidslijnen en procedures van de Groep, en waar nodig de CPL Governance-teksten aanpassen aan de lokale omstandigheden, inclusief de lokale wetten en regelgeving (onderworpen aan het principe van de 'meest strenge regel');
• Garanderen dat de lokale Governance-teksten voldoen aan de Governance-teksten die door CPL op hoofdkantoorniveau zijn uitgegeven, evenals aan de lokale regelgeving en waar nodig ontheffingen aanvragen;
• Zorgen voor effectieve compliance monitoring van transacties door de verwerking en controle van waarschuwingen met betrekking tot financiële veiligheid, identificatie, preventie en beheer van belangenconflicten, vertrouwelijke en/of interne informatie en permanente informatiebarrières in nauwe samenwerking met CPL in Luxemburg, monitoring van gevoelige personeelsleden, bestrijding van fraude en corruptie en preventie van datalekken in samenwerking met de CPL-expertisedivisie in Luxemburg;
• Een risicoanalyse uitvoeren op het gebied van Anti-Money Laundering en Financiering van Terrorisme van de entiteit en een procedure en controlekader ontwikkelen om de tegengekomen risico's te mitigeren;
• Tijdig opvolgen van alle compliance gerelateerde aanbevelingen die van kracht zijn, en actieplannen implementeren;
• Een effectieve ingebedde compliancecultuur binnen de vestiging bevorderen, waarbij de eigenaarschap van hun compliance risico's door de 1e lijn van verdediging wordt versterkt;
• Alle nuttige adviezen geven en zijn medewerkers en uitvoerende managers bijstaan door hen advies en training te geven op het gebied van compliance, en ervoor zorgen dat alle compliance gerelateerde informatie en publicaties worden verspreid naar het relevante personeel van de afdelingen.